Meldewesen · Stand 4. November 2026

Bundesbank-Meldung für VC- und PE-Fonds

Jede deutsche KVG meldet der Bundesbank monatlich die Statistik über Investmentvermögen, auch eine registrierte KVG nach § 2 Abs. 4 KAGB. Hier steht, wer melden muss, was gemeldet wird und wann die Fristen 2027 liegen.

Meldung: Statistik über Investmentvermögen
Wer: Alle KVGen, auch registrierte; offene und geschlossene Investmentvermögen
Wann: Monatlich, bis zum 5. Geschäftstag nach Monatsende
Inhalt: Fondsvermögen, Anteilumlauf, Mittelzu- und -abflüsse, Preise
Grundlage: VO (EU) 2024/1988, § 18 BBankG
Versäumt: Mahnung durch die Bundesbank

01 / Wer melden muss

Jede KVG, für jedes Investmentvermögen

Die Meldepflicht trifft jede Kapitalverwaltungsgesellschaft mit Sitz in Deutschland, für jedes offene und geschlossene Investmentvermögen, das sie verwaltet. Bei Anteilklassen oder Teilfonds wird jeweils gesondert gemeldet.

Die Erleichterungen, die das KAGB kleinen, nur registrierten KVGen gewährt, gelten hier nicht. Ein VC-Fonds mit registrierter KVG meldet also genauso monatlich wie ein großer Spezial-AIF. Ist Ihr Fonds eine GmbH & Co. KG ohne Status als Investmentkommanditgesellschaft, klären Sie die Meldepflicht am besten vorab direkt mit der Bundesbank.

02 / Was gemeldet wird

Eckdaten aus der Fondsbuchhaltung

Gemeldet werden die Eckdaten jedes Investmentvermögens zum Monatsende: Höhe und Zusammensetzung des Fondsvermögens, Anteilumlauf, Mittelzu- und -abflüsse sowie Preise. Die Zahlen kommen aus der Fondsbuchhaltung, die Meldung hängt also direkt am Monatsabschluss.

Einreichen kann die KVG selbst oder ein beauftragter Dritter, etwa der Fund Administrator. Beide brauchen eine Kennung der Bundesbank (BBk-ID). Wird ein Fonds aufgelegt, eine Anteilklasse oder ein Teilfonds gebildet oder ändern sich Stammdaten, ist unverzüglich eine Erstmeldung fällig.

03 / Fristen 2027

Alle Meldetermine 2027 auf einen Blick

Bundesbank-Statistik bis zum 5. Geschäftstag, AWV-Meldung Z4 bis zum 7. Werktag des Folgemonats. Die AWV-Spalte gilt nur, wenn im Berichtsmonat Auslandszahlungen über 50.000 EUR angefallen sind.

Berichtsmonat	Bundesbank-Statistik	AWV Z4
Dezember 2026	Fr., 08.01.2027	Fr., 08.01.2027
Januar 2027	Fr., 05.02.2027	Mo., 08.02.2027
Februar 2027	Fr., 05.03.2027	Mo., 08.03.2027
März 2027	Mi., 07.04.2027	Do., 08.04.2027
April 2027	Mo., 10.05.2027	Di., 11.05.2027
Mai 2027	Mo., 07.06.2027	Di., 08.06.2027
Juni 2027	Mi., 07.07.2027	Do., 08.07.2027
Juli 2027	Fr., 06.08.2027	Mo., 09.08.2027
August 2027	Di., 07.09.2027	Mi., 08.09.2027
September 2027	Do., 07.10.2027	Fr., 08.10.2027
Oktober 2027	Fr., 05.11.2027	Mo., 08.11.2027
November 2027	Di., 07.12.2027	Mi., 08.12.2027

Fällt der 7. Werktag auf einen Samstag, zeigen wir konservativ den Freitag davor. AWV K3 und K4: einmal jährlich bis Mi., 30.06.2027 (Geschäftsjahr gleich Kalenderjahr).

04 / AWV-Meldungen

Die zweite Meldepflicht gegenüber der Bundesbank

Neben der Investmentstatistik nimmt die Bundesbank auch die Meldungen nach der Außenwirtschaftsverordnung entgegen. Für Fonds sind drei davon relevant. Verstöße sind Ordnungswidrigkeiten, das Bußgeld kann bis zu 30.000 EUR je Verstoß betragen.

AWV Z4

Auslandszahlungen

Zahlungen über 50.000 EUR von oder an Ausländer, etwa Einzahlungen ausländischer LPs auf Capital Calls oder Investments in ausländische Portfoliounternehmen. Frist ist der 7. Werktag des Folgemonats, Samstage zählen als Werktag.

§ 67, § 71 Abs. 6 AWV

AWV K3

Beteiligungen im Ausland

Beteiligungen des Fonds ab 10 % an ausländischen Unternehmen mit einer Bilanzsumme über 6 Mio. EUR. Einmal jährlich.

§ 64, § 71 Abs. 1 AWV

AWV K4

Ausländische Gesellschafter

Ausländische Gesellschafter mit mindestens 10 % am Fonds, wenn dessen Bilanzsumme über 6 Mio. EUR liegt. Einmal jährlich.

§ 65, § 71 Abs. 2 AWV

05 / Typische Fehler

Woran Meldungen in der Praxis scheitern

Feiertage übersehen

Neujahr, der 1. Mai und Christi Himmelfahrt verschieben den 5. Geschäftstag. Die Bundesbank zählt nach hessischen Feiertagen.

Mit alter AWV-Schwelle gerechnet

Für Z4 gilt seit dem 1. Januar 2025 die Schwelle von 50.000 EUR statt 12.500 EUR, und die Frist zählt nach Werktagen, nicht nach Kalendertagen.

Erstmeldung vergessen

Bei einem neuen Fonds, einer neuen Anteilklasse oder geänderten Stammdaten ist die Erstmeldung fällig, bevor die erste Monatsmeldung kommt.

Monatsabschluss zu spät

Die Meldung hängt an der Fondsbuchhaltung. Planen Sie die Daten drei Geschäftstage vor der Frist fertig.

Registrierte KVG hält sich für befreit

Die Erleichterungen des KAGB für kleine KVGen gelten für die Bundesbank-Statistik nicht.

06 / FAQ

Häufige Fragen

Muss eine registrierte KVG an die Bundesbank melden?

Ja. Die Statistik über Investmentvermögen gilt für alle KVGen, auch für registrierte nach § 2 Abs. 4 KAGB, und für offene wie geschlossene Investmentvermögen. Die Erleichterungen des KAGB greifen hier nicht.

Bis wann ist die monatliche Bundesbank-Meldung fällig?

Bis zum fünften Geschäftstag des Folgemonats. Gezählt wird nach den Geschäftstagen der Bundesbank, also nach hessischen Feiertagen.

Wer darf die Meldung einreichen?

Die KVG selbst oder ein beauftragter Dritter, zum Beispiel der Fund Administrator. Beide brauchen dafür eine Kennung der Bundesbank (BBk-ID).

Ab welchem Betrag sind Auslandszahlungen meldepflichtig?

Seit dem 1. Januar 2025 ab 50.000 EUR je Zahlung (AWV-Meldung Z4), bis zum 7. Werktag des Folgemonats.

Was passiert, wenn eine Meldung fehlt?

Fehlende Statistikmeldungen mahnt die Bundesbank an. Versäumte AWV-Meldungen sind Ordnungswidrigkeiten, das Bußgeld kann bis zu 30.000 EUR je Verstoß betragen.

Alle Fristen im Kalender

Unser Compliance-Kalender enthält alle 85 Termine 2027 für registrierte KVGen, von Bundesbank und AWV über Annex IV bis zu Steuern und HGB. Als Feed für Google, Outlook und Apple Kalender.

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Arbeitshilfe, keine Rechtsberatung. Annahmen: deutsche KVG, Geschäftsjahr gleich Kalenderjahr. Quellen: Bundesbank, Statistik über Investmentvermögen, § 67 AWV, § 71 AWV. Stand 4. November 2026.